中新社北京十二月十三日电 (记者 贾靖峰) “黑马荐股”、“免费赠股”，“股评家”们口若悬河明示或暗示某股收益渐成“风气”，今日起这些行为被明令禁止。证监会今天发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，开列十三条禁令。
据证监会透露，作为中小投资者获取证券资讯信息的渠道，证券投资咨询机构尝试通过公开媒体栏目等途径招收会员，提供咨询服务并收取费用。这种业务近年扩张较快，不法行为频现。
《规定》划定咨询机构及人员资格范围，要求会员制机构实收资本不得低于五百万元；每设立一家分支机构，需追加不低于二百五十万元的实收资本。分析师必须具有证券投资咨询执业资格，高管及从业人员须通过从业资格考试。
今天起“严禁会员制机构及人员的下列行为”：通过电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁承包方式开展会员制业务；
关于机构与投资者关系，《规定》严禁以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”招揽业务；以夸大、虚报荐股业绩等方式开展不实广告及营销；直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；买卖本机构提供服务的上市公司股票；
就“股评”机构与关联方的关系，《规定》严禁咨询机构与关联机构一致行动，操纵证券价格；在做出评价、预测和推荐之前为自己或关联方进行交易提供相关信息；为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；与相关媒体、通讯服务机构进行收入分成。
《规定》明确，对违反禁令者将给予严肃查处，涉嫌构成犯罪的将移送司法机关。 |
